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2020年3月,最高人民檢察院?jiǎn)��?dòng)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作,履行民營(yíng)企業(yè)老娘舅“嚴(yán)管厚愛(ài)”責(zé)任。江蘇省張家港市人民檢察院為全國(guó)首批企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)單位。張家港以此為契機(jī),掀起企業(yè)合規(guī)建設(shè)“風(fēng)暴”,率先探索企業(yè)行政合規(guī)與刑事合規(guī)銜接工作,提出打造“企業(yè)違法犯罪率、被違法犯罪率最低”的“城市名片”。

企業(yè)行政合規(guī)如何建設(shè)并發(fā)揮作用,企業(yè)主怎么看待這一改革?“城市名片”打造進(jìn)展如何?帶著這些問(wèn)題,《法治日?qǐng)?bào)》記者進(jìn)行了一線(xiàn)調(diào)查采訪(fǎng)。

法治日?qǐng)?bào)全媒體記者 丁國(guó)鋒

“我是農(nóng)民出身,過(guò)去按部就班根據(jù)政府部門(mén)要求辦,開(kāi)會(huì)時(shí)也就口頭說(shuō)說(shuō),現(xiàn)在我們自己對(duì)照清單先找問(wèn)題,車(chē)間主任每天檢查后填報(bào)表格,把各項(xiàng)安全生產(chǎn)、環(huán)保等要求一條一條落實(shí)到紙面上,管理上有明確方向,心里踏實(shí)多了!”江蘇省張家港市飛騰化工機(jī)械廠(chǎng)總經(jīng)理丁興法近日對(duì)《法治日?qǐng)?bào)》記者如是說(shuō)。

2021年5月起,飛騰化工等7家密封件企業(yè)自愿報(bào)名參加了張家港市企業(yè)事前合規(guī)建設(shè)首批試點(diǎn)單位,在合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)的指導(dǎo)下簽署了合規(guī)承諾書(shū),開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)自查、違規(guī)整改報(bào)告等。企業(yè)所在的商會(huì)制定了員工合規(guī)行為準(zhǔn)則23項(xiàng),知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理專(zhuān)項(xiàng)制度9條,完成合規(guī)巡查10次,發(fā)現(xiàn)會(huì)員企業(yè)共性問(wèn)題15個(gè),發(fā)出《違規(guī)告知單》9份,并制定了會(huì)員企業(yè)可統(tǒng)一執(zhí)行的安全生產(chǎn)檢查記錄、環(huán)保月度檢查表、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告表等,助力企業(yè)健康發(fā)展。

隨著改革的深入推進(jìn),這種新理念不僅在企業(yè)管理者心目中形成了共識(shí),還推動(dòng)營(yíng)造了企業(yè)合規(guī)的濃厚文化氛圍,企業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)實(shí)現(xiàn)了從“要我規(guī)范”到“我要規(guī)范”的跨越。

從去犯罪化到去違法化

源頭治理違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)

2020年3月至5月,張家港市密封件行業(yè)商會(huì)成員企業(yè)涉嫌生產(chǎn)、銷(xiāo)售假冒“格蘭富”等國(guó)外品牌機(jī)械密封件13起,其中8起受到行政處罰、5起進(jìn)入刑事程序。涉案企業(yè)負(fù)責(zé)人身陷囹圄,讓企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)岌岌可危。“就是加工承攬中,拿著對(duì)方提供的圖紙照著做,沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)就生產(chǎn)并貼牌銷(xiāo)售�！毕嚓P(guān)企業(yè)負(fù)責(zé)人說(shuō)。

案發(fā)后,5家企業(yè)和9名人員均認(rèn)罪認(rèn)罰,被法院判決有期徒刑并適用緩刑。但檢察機(jī)關(guān)通過(guò)深入調(diào)研發(fā)現(xiàn),圍繞案件中假冒“洋品牌”現(xiàn)象,企業(yè)間向同行提供造假產(chǎn)品圖紙、商標(biāo)標(biāo)識(shí)等共性特點(diǎn),暴露出這些生產(chǎn)密封件的中小企業(yè),普遍存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄、生產(chǎn)管理環(huán)節(jié)有諸多易涉罪因素等問(wèn)題。

檢察機(jī)關(guān)以密封件行業(yè)商會(huì)為切入口,推動(dòng)行業(yè)合規(guī)帶動(dòng)企業(yè)合規(guī)。企業(yè)第一次以自評(píng)方式了解了各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn),從健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范報(bào)告機(jī)制入手,彌補(bǔ)企業(yè)制度建設(shè)和監(jiān)督管理漏洞。

檢察機(jī)關(guān)在調(diào)研中還發(fā)現(xiàn),大部分企業(yè)在走上犯罪道路前往往經(jīng)歷了長(zhǎng)時(shí)間的“野蠻生長(zhǎng)期”,要真正解決企業(yè)的違法違規(guī)問(wèn)題,就不能只著眼于刑事訴訟程序中的“去犯罪化”,還應(yīng)從源頭上治理企業(yè)的違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題,實(shí)現(xiàn)企業(yè)的“去違法化”。

為此,張家港市檢察院從合規(guī)改革試點(diǎn)一開(kāi)始,就注重與市司法局、相關(guān)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)協(xié)作,開(kāi)展了一系列探索實(shí)踐。

2021年3月,張家港市委、市政府“兩辦”聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)工作的意見(jiàn)(試行)》,成立由檢察長(zhǎng)任主任,司法局、工商聯(lián)主要領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)委、檢察院分管領(lǐng)導(dǎo)任副主任,成員單位包括法院、公安、各區(qū)鎮(zhèn)、行政執(zhí)法部門(mén)等37家組成的企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會(huì),對(duì)行政合規(guī)和刑事合規(guī)進(jìn)行總體布局。

該意見(jiàn)規(guī)定,企業(yè)合規(guī)是指企業(yè)建立健全預(yù)防、發(fā)現(xiàn)、處理企業(yè)違法犯罪行為的內(nèi)部控制機(jī)制。企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會(huì)統(tǒng)籌推進(jìn)全市企業(yè)合規(guī)建設(shè)工作,目標(biāo)是打造“企業(yè)違法犯罪率、被違法犯罪率最低”的“城市名片”。

“離開(kāi)行政合規(guī)體系的建立,來(lái)孤立地看待企業(yè)的刑事合規(guī)問(wèn)題,可能屬于一種‘頭痛醫(yī)頭,腳痛醫(yī)腳’的治理方式,難以發(fā)揮長(zhǎng)久的治理效果。”張家港市企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會(huì)主任、市檢察院檢察長(zhǎng)鄧根保介紹,檢察機(jī)關(guān)不僅要懲治犯罪,還要積極推動(dòng)社會(huì)治理,既推動(dòng)預(yù)防為核心的事前合規(guī),又推動(dòng)涉案后的事后合規(guī),成為維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)安全和穩(wěn)定的“保姆”。

從零開(kāi)始探索合規(guī)經(jīng)驗(yàn)

及時(shí)預(yù)警高頻違法行為

企業(yè)行政合規(guī)建設(shè)和刑事合規(guī)一樣,沒(méi)有任何樣本可以參照,一切從零開(kāi)始,這考驗(yàn)著參與合規(guī)建設(shè)工作人員的智慧。

為了制作《合規(guī)指導(dǎo)清單》,以便于企業(yè)對(duì)照自查,張家港市司法局牽頭執(zhí)法部門(mén)整理了近5年企業(yè)受到行政處罰“高頻”違法行為,對(duì)其中人社、住建、應(yīng)急管理、市場(chǎng)監(jiān)管等4個(gè)行政機(jī)關(guān)管理的相關(guān)領(lǐng)域進(jìn)行梳理,編制了企業(yè)行政合規(guī)指導(dǎo)清單123條。

2021年9月,張家港市多部門(mén)聯(lián)合發(fā)布《企業(yè)行政合規(guī)指導(dǎo)清單(第一批)》,對(duì)“高頻”違法行為進(jìn)行預(yù)警。

記者翻閱其中一份《市場(chǎng)監(jiān)管局企業(yè)行政合規(guī)指導(dǎo)清單》看到,33個(gè)指導(dǎo)清單都詳細(xì)列明了常見(jiàn)違法問(wèn)題,從廣告虛構(gòu)斷貨、搶購(gòu)、優(yōu)惠等欺騙誤導(dǎo)消費(fèi)者,到房地產(chǎn)廣告含有對(duì)房屋的投資回報(bào)率、租金回報(bào)率等夸大宣傳,涵蓋一系列常見(jiàn)違法違規(guī)問(wèn)題,并一一列明合規(guī)建議。

“凡涉及刑事案件的企業(yè),其往往是先違反行政方面法律法規(guī),造成一定的社會(huì)危害后果后才觸犯刑法。”張家港市司法局局長(zhǎng)曹徐介紹,梳理中還發(fā)現(xiàn)行政執(zhí)法單位不同程度上存在重行政處罰、輕行政指導(dǎo)現(xiàn)象,企業(yè)行政合規(guī)建設(shè)需要結(jié)合行政執(zhí)法、行政指導(dǎo)、普法宣傳等多個(gè)層面協(xié)同推進(jìn)。

據(jù)了解,張家港市企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會(huì)制定《合規(guī)有效性審查辦法(試行)》及有效性審查參考指標(biāo)體系,在安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、納稅信用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等四個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展工作,先后建立了企業(yè)合規(guī)分級(jí)評(píng)定機(jī)制、建立聯(lián)席會(huì)議制度推進(jìn)行政合規(guī)與刑事合規(guī)建設(shè)等配套機(jī)制。

“在探索行政合規(guī)與刑事合規(guī)銜接過(guò)程中,檢察機(jī)關(guān)參與的程度如何把握、在辦理涉企案件中對(duì)企業(yè)行政合規(guī)如何評(píng)價(jià)、合規(guī)不起訴后是否可以強(qiáng)制涉案企業(yè)行政合規(guī)等,都是需要配套解決的新問(wèn)題�！编嚫�保介紹,為此,張家港市檢察院建立了移送案件備案監(jiān)督機(jī)制、提前介入主動(dòng)對(duì)接機(jī)制、移送案件跟蹤監(jiān)督機(jī)制等6項(xiàng)制度,明確企業(yè)通過(guò)合規(guī)驗(yàn)收就可以獲得行政從寬或刑事從寬的激勵(lì)措施。

在張家港市企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下,從規(guī)范行政執(zhí)法行為角度入手,將免罰輕罰清單落實(shí)與推動(dòng)企業(yè)合規(guī)建設(shè)有機(jī)結(jié)合,指導(dǎo)辦理涉企行政違法案件開(kāi)展合規(guī)有效性審查,作為評(píng)判違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度等的參考,在行政處罰上予以從寬考量。

今年1月至9月,該市各行政執(zhí)法機(jī)關(guān)共辦理不予行政處罰案件1819件,涉及金額158萬(wàn)余元,辦理從輕行政處罰案件822件,涉及金額1895萬(wàn)余元,辦理減輕行政處罰案件228件,涉及金額1837.8萬(wàn)元。

梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)織密防火墻

越來(lái)越多企業(yè)積極參與

張家港市司法局還會(huì)同市律師協(xié)會(huì)遴選10家口碑好、業(yè)務(wù)強(qiáng)的律師事務(wù)所作為合規(guī)輔導(dǎo)員,供企業(yè)自愿選擇開(kāi)展合規(guī)輔導(dǎo)服務(wù)。律所內(nèi)部成立企業(yè)合規(guī)部或企業(yè)合規(guī)團(tuán)隊(duì),根據(jù)專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng),分別制定“知識(shí)產(chǎn)權(quán)、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、稅收”4個(gè)具體合規(guī)指引,向企業(yè)提供盡職調(diào)查服務(wù)、合規(guī)內(nèi)部調(diào)查服務(wù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查以及量身定制的合規(guī)項(xiàng)目服務(wù)。

2021年4月,沙鋼集團(tuán)、永鋼集團(tuán)等50家民營(yíng)企業(yè)和1家行業(yè)商會(huì),成為首批事前合規(guī)建設(shè)試點(diǎn)單位。目前,30家企業(yè)與律所已簽訂事前合規(guī)服務(wù)協(xié)議。新點(diǎn)軟件、金新城集團(tuán)等6家企業(yè)通過(guò)法律顧問(wèn)或企業(yè)法務(wù)自行開(kāi)展合規(guī)建設(shè),其中已有4家企業(yè)申請(qǐng)合規(guī)驗(yàn)收,愛(ài)康集團(tuán)、攀華集團(tuán)等近20家企業(yè)年底申請(qǐng)合規(guī)驗(yàn)收。

“隨著合規(guī)意識(shí)的提高,很多大型企業(yè)主動(dòng)參與到合規(guī)建設(shè)中,呈現(xiàn)了社會(huì)普遍認(rèn)可的經(jīng)營(yíng)管理新模式,合規(guī)建設(shè)也一定程度上推動(dòng)了依法治市工作向深水區(qū)延伸�！辈苄煺f(shuō)。

近日,記者來(lái)到外商合資的森田新能源材料(張家港)有限公司采訪(fǎng)時(shí),該公司總經(jīng)理助理徐磊表示,合規(guī)工作得到了公司總部主要領(lǐng)導(dǎo)的肯定,在管理上對(duì)接中國(guó)法律法規(guī)進(jìn)行及時(shí)調(diào)整和完善,對(duì)公司很有利。

“員工工作時(shí)間長(zhǎng)了,操作中可能沒(méi)有按照正規(guī)流程在做,如跳過(guò)了某一步,很快很省力,久而久之也習(xí)慣了這種操作,但往往這種操作有一定的隱患,人為因素容易導(dǎo)致忽略一些問(wèn)題�！痹摴�司常務(wù)副總經(jīng)理季燁華分析說(shuō),合規(guī)建設(shè)來(lái)得很及時(shí),幫助企業(yè)及時(shí)對(duì)接新頒布的安全生產(chǎn)法,包括特種作業(yè)中的儀表、制冷等人員資格要求等,以及應(yīng)急演練和配套措施等都跟著法律法規(guī)進(jìn)行匹配完善。

“他們僅管理制度上,梳理給我們的就有四五百頁(yè)紙,工作量比較大,要對(duì)著各類(lèi)法律法規(guī)逐條梳理,預(yù)計(jì)要耗時(shí)8個(gè)月才能完成。”對(duì)接該公司合規(guī)工作的盈科律師事務(wù)所律師施亞軍介紹,合規(guī)工作看起來(lái)并不直接產(chǎn)生效益,但把各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)有效降低了,得到了越來(lái)越多企業(yè)關(guān)注并積極參與。

張家港市還將企業(yè)合規(guī)建設(shè)延伸和聚焦到了全市外向型企業(yè),張家港市企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會(huì)通過(guò)制定和實(shí)施《關(guān)于開(kāi)展涉外法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域事前合規(guī)試點(diǎn)工作的實(shí)施方案》,推動(dòng)涉外企業(yè)在“走出去”過(guò)程中加強(qiáng)涉外法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的“防火墻”建設(shè)。

張家港市委書(shū)記韓衛(wèi)說(shuō),張家港市堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā),圍繞打造一流法治化營(yíng)商環(huán)境,在刑事合規(guī)改革試點(diǎn)工作取得明顯成效的基礎(chǔ)上,把探索企業(yè)行政合規(guī)作為法治政府與法治社會(huì)一體建設(shè)的有效抓手,積極推進(jìn)事前合規(guī)建設(shè),并向涉外法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域延伸,既幫助企業(yè)提升了依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平和抵御防范風(fēng)險(xiǎn)能力,又加快邁出了新時(shí)代法治政府建設(shè)堅(jiān)定步伐。