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實(shí)控人被約談、上市暫緩、退還新股認(rèn)購金……隨著監(jiān)管環(huán)境發(fā)生變化，螞蟻集團(tuán)遇到了一系列難題。

11月13日消息，螞蟻集團(tuán)本周已任命Li Chen為新任合規(guī)負(fù)責(zé)人，將直接向CEO胡曉明匯報。

合規(guī)負(fù)責(zé)人到底是個什么職位?據(jù)悉，合規(guī)部門主要存在于銀行、證券等金融機(jī)構(gòu)，是負(fù)責(zé)合規(guī)守法監(jiān)督檢查、信貸管理審批責(zé)任認(rèn)定、反洗錢等工作的職能部門。銀行合規(guī)部門是一個獨(dú)立的職能部門，對銀行的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行識別、評估、通知、監(jiān)控和報告。

螞蟻集團(tuán)事件脈絡(luò)：

10月23日至25日，在上海外灘舉行的中國金融四十人論壇第二屆外灘金融峰會上，馬云作為聯(lián)合國數(shù)字合作高級別小組聯(lián)合ZX出席會議并發(fā)表演講。馬云的講話內(nèi)容很長，言詞犀利，直指金融機(jī)構(gòu)是“當(dāng)鋪思想”，始終建立在抵押的基礎(chǔ)之上，在他看來，金融的本質(zhì)應(yīng)該是信用。馬云表示，今天我們的“這個不許那個不許”的文件太多，缺乏激勵發(fā)展機(jī)制。馬云的演講核心是要銀行改變經(jīng)營方式，要在信用的基礎(chǔ)上構(gòu)建面向未來的互聯(lián)網(wǎng)金融模式。

10月26日，上交所官網(wǎng)顯示，螞蟻集團(tuán)IPO初步詢價完成，經(jīng)過近1萬個投資機(jī)構(gòu)賬戶詢價，最終A股發(fā)行價確定為每股68.8元，總市值2.1萬億元，較此前多家投行預(yù)測約2.5萬億-3萬億元估值，折讓幅度約20%-30%。

11月2日，中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局對螞蟻集團(tuán)實(shí)際控制人馬云、董事長井賢棟、總裁胡曉明進(jìn)行了監(jiān)管約談。不過具體約談的內(nèi)容并沒有披露。

11月3日晚間，上交所發(fā)布消息稱，螞蟻集團(tuán)因發(fā)生公司實(shí)際控制人及董事長、總經(jīng)理被有關(guān)部門聯(lián)合進(jìn)行監(jiān)管約談，且螞蟻集團(tuán)上報的所處的金融科技監(jiān)管環(huán)境發(fā)生變化等重大事項(xiàng)。上交所決定暫緩螞蟻集團(tuán)原定11月5日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市。隨后，螞蟻集團(tuán)H股上市也被暫停。

11月3日晚間，螞蟻集團(tuán)董事長井賢棟連夜組織召開中高層會議。會議上提及到“暫緩”之后，保守估計(jì)螞蟻重新上市的時間要被推遲半年左右。

11月4日晚間，中國證監(jiān)會發(fā)言人就此事回應(yīng)媒體時表示，監(jiān)管部門的監(jiān)管約談和近期金融科技監(jiān)管環(huán)境的變化，可能對螞蟻集團(tuán)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和盈利模式產(chǎn)生重大影響。

11月5日晚間，螞蟻集團(tuán)發(fā)布《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市暫緩發(fā)行的公告》稱，“發(fā)行人及聯(lián)席主承銷商已于2020年11月3日發(fā)布《螞蟻科技集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市暫緩上市公告》。為切實(shí)保護(hù)投資者利益，發(fā)行人及聯(lián)席主承銷商決定暫緩本次發(fā)行工作。”發(fā)行人及聯(lián)席主承銷商將于2020年11月6日啟動退款程序，前述資金于2020年11月9日退回。投資者認(rèn)購的股份將于2020年11月6日注銷。

11月9日是螞蟻集團(tuán)承諾的投資者打新資金退還日。當(dāng)日一早，部分投資者表示，證券賬戶顯示中簽螞蟻集團(tuán)新股后繳納的錢款連帶利息已經(jīng)退回。一位中簽螞蟻集團(tuán)人士表示，“已如期收到此前繳納的螞蟻集團(tuán)500股新股的認(rèn)購資金34400元，以及2.01元利息。”

11月13日消息，螞蟻集團(tuán)本周已任命Li Chen為新任合規(guī)負(fù)責(zé)人，將直接向CEO胡曉明匯報。